VII DIPLOMADO EN ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
OBJETIVOS DEL PROGRAMA
El programa se desarrolla en un formato eminentemente práctico de resolución de talleres que
abarcan diferentes tópicos de la Administración de Riesgos, en general y de LA/FT, en
particular, acompañados con charlas y actividades de aplicación cotidiana, tales como casos
prácticos, videos y discusiones. Se busca explorar el futuro y la evolución de metodologías
con el propósito de mejorar su aplicación y resultados en sujetos obligados.
Profesionales que trabajan en el área de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento
del Terrorismo, quienes mantienen interacción con Unidades de Control Interno y Riesgos,
tantos del sistema financiero como otros sujetos obligados.
Profesionales con formación en economía, administración, contabilidad, derecho, ingenierías o
en disciplinas afines, que estén interesados en desarrollar una especialización en Gestión de
Riesgos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
Modulo I
Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
- Administración del Riesgo de LA/FT
- Elementos de la Administración
- Identificación y Segmentación de la Administración
- Factores y Valoración de la Administración
- Matrices y perfil de riesgo.
- Segmentación con herramientas Estadísticas de la Administración
- Monitoreo e indicadores de la Administración
- Segmentación de los factores de riesgo de LA/FT
- Factores del riesgo de LA/FT
- Elementos cuantitativos de segmentación
- Herramientas estadísticas de segmentación
- Modelos de segmentación
- Scoring del Riesgo LA/FT
- Identificación del Riesgo LA/FT
- Tratamiento del Riesgo LA/FT
- Monitoreo
- Información y Comunicación
Modulo II
Marco regulatorio local: Res. SBS 2660-2015
Cumplimiento y Gestión de Riesgos LA/FT
- Sistema de Prevención de LA/FT
- Factores de Riesgo
- Sistema de Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo- Ambiente Interno
- Establecimiento de Objetivos
- Identificación y Evaluación de Riesgos LA/FT
- Indicadores de Riesgos LA/FT
- Tratamiento de Riesgos LA/FT
✓ Régimen general de debida diligencia en el
conocimiento del cliente
✓ Régimen simplificado de debida diligencia en el
conocimiento de clientes
✓ Régimen reforzado de debida diligencia en el
conocimiento del cliente
✓ Aspectos generales del conocimiento del mercado
✓ Formación de segmentos y análisis de escenarios
✓ Conocimiento de proveedores
✓ Conocimiento de otras contrapartes - Actividades de Control
o Información y Comunicación - Operaciones sospechosas
- Evaluación del Sistema de Prevención LA/FT
FECHA Y HORARIO
18 y 19 de Septiembre 2020
2 y 3 de Octubre 2020
De 9am a 1pm y
De 2pm a 5pm
DURACIÓN Y SEDE
Duración: 28 horas.
Sede: Perú
