A. Marco para la Gestión del Riesgo Operativo

• Gobierno de Riesgos
• Determinación del perfil de riesgo:
  • Apetito y Tolerancia
  • Capacidad.
• Priorización para la Gestión del Riesgo Operativo
• Taxonomía para la Declaración del Riesgo
• Metodologías para la identificación del riesgo

B. Roles y Responsabilidades

• Directorio
• Gerencia General
• Comité de Riesgos
• Unidad de Riesgos
• Auditoría Interna
• Coordinadores y Gestores de Riesgos
• Colaboradores

C. Autoevaluación de Riesgos y Controles

• Identificación y Análisis de Riesgos
• Evaluación del Nivel del Riesgo
• Identificación y Análisis y Controles
• Evaluación de Efectividad y Eficacia de controles

D. Administración de Indicadores de Riesgos

• Diseño e Implementación
• Tipología de Indicadores KPI, KCI, KRI
• Gestión de Indicadores

E. Administración de Eventos de Pérdidas Operativas

• Recolección
• Registro
• Administración

F. Evaluación del Riesgo de Nuevos Productos y Cambios

• Evaluación de Cambios en Entorno Operativo, Proceso y Tecnológico
• Evaluación de Servicios Tercerizados
• Indicadores de Riesgos

G. Gestión del Riesgo Legal

• Identificación, Análisis y Evaluación del Riesgo Legal
• Mapeo de Riesgos Legales
• Diseño de Planes de Acción
• Indicadores de la Gestión del Riesgo Legal
• Provisiones de Contingencias Legales

H. Gestión del Riesgo Tecnológico

• Identificación del Riesgo Tecnológico
• Valoración del Riesgo Tecnológico
• Análisis de Escenarios
• Mapeo de Riesgos Tecnológicos

I. Tópicos avanzados de Gestión del Riesgo Operacional

• Requerimiento de capital del Riesgo Operacional
  • Básico
  • Estándar / Estándar Alternativo
  • Indicador de Negocio
  • SMA
• Pricing del Riesgo Operacional