VII Diplomado en Gestión del Gobierno Corporativo y del Cumplimiento Normativo

Objetivo

Proveer a los participantes de los conocimientos prácticos para la Gestión del Cumplimiento en instituciones financieras, de acuerdo a las mejores prácticas locales y al ambiente regulatorio local.

Profesionales que trabajan en el área de Cumplimiento Normativo, y mantiene interacción
con Unidades de Control Interno y Riesgos en las entidades del sistema financiero, tales
como Bancos, Financieras, Cajas, Edpymes y Cooperativas.

Profesionales con formación en economía, administración, contabilidad o en disciplinas
afines, que estén interesados en desarrollar su conocimiento en la gestión profesional del
Cumplimiento en instituciones financieras.

TEMARIO

MODULO I

Gestión del Gobierno Corporativo

  • Principios OECD
  • Propuesta marco normativo local
  • Alcance de la Gestión del Gobierno Corporativo
  • Gestión del Gobierno Corporativo
    • Manual de Gestión del Gobierno Corporativo
    • Reglamento de Directorio
    • Reglamento de Comités
  • Interacción Gobierno y Gestión Integral de Riesgos
  • Interacción Gobierno y Cumplimiento Normativo

MODULO II

Gestión del Cumplimiento Normativo

  • Basilea y el Rol del Cumplimiento Normativo
    • Principios del Cumplimiento Normativo
  • Marco Normativo de la Gestión de Cumplimiento
    • Funciones del Cumplimiento Normativo
    • Responsabilidades de la Función de Cumplimiento Normativo
    • Función corporativa
  • Modelo de Gestión de Riesgo de Cumplimiento Normativo
    • Revisión de la Cadena de Valor de la Empresa
    • Identificación de procesos críticos con exposición a riesgo de cumplimiento
    • Diseño e implementación de un Programa de Cumplimiento
    • Programa Anual de Cumplimiento
      • Documentación del Plan
      • Pruebas
      • Gestión del riesgo de cumplimiento
        • Identificación de Riesgos
        • Evaluación de Riesgos de Cumplimiento
        • Diseño de Matriz de Cumplimiento
        • Diseño y Monitoreo de Indicadores de Riesgos
          de Cumplimiento
          ✓ Diseño de Base de datos de Incidencias
          ✓ Elaboración de Reporte de Cumplimiento
        • Gestión del control del cumplimiento
          ✓ Evaluación de Controles de Cumplimiento

Fechas Y sEDE

Módulo I – 21 Y 22 de Agosto

Módulo II – 04 y 05 de Agosto

 

Sede: Perú

Inversión

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