VII DIPLOMADO EN GESTIÓN DEL GOBIERNO CORPORATIVO Y DEL CUMPLIMIENTO NORMATIVO
OBJETIVO
Proveer a los participantes de los conocimientos prácticos para la Gestión del Cumplimiento en instituciones financieras, de acuerdo a las mejores prácticas locales y al ambiente regulatorio local.
Profesionales que trabajan en el área de Cumplimiento Normativo, y mantiene interacción
con Unidades de Control Interno y Riesgos en las entidades del sistema financiero, tales
como Bancos, Financieras, Cajas, Edpymes y Cooperativas.
Profesionales con formación en economía, administración, contabilidad o en disciplinas
afines, que estén interesados en desarrollar su conocimiento en la gestión profesional del
Cumplimiento en instituciones financieras.
TEMARIO
MODULO I Gestión del Gobierno Corporativo
- Principios OECD
- Propuesta marco normativo local
- Alcance de la Gestión del Gobierno Corporativo
- Gestión del Gobierno Corporativo
- Manual de Gestión del Gobierno Corporativo
- Reglamento de Directorio
- Reglamento de Comités
- Interacción Gobierno y Gestión Integral de Riesgos
- Interacción Gobierno y Cumplimiento Normativo
MODULO II Gestión del Cumplimiento Normativo
- Basilea y el Rol del Cumplimiento Normativo
- Principios del Cumplimiento Normativo
- Marco Normativo de la Gestión de Cumplimiento
- Funciones del Cumplimiento Normativo
- Responsabilidades de la Función de Cumplimiento Normativo
- Función corporativa
- Modelo de Gestión de Riesgo de Cumplimiento Normativo
- Revisión de la Cadena de Valor de la Empresa
- Identificación de procesos críticos con exposición a riesgo de cumplimiento
- Diseño e implementación de un Programa de Cumplimiento
- Programa Anual de Cumplimiento
- Documentación del Plan
- Pruebas
- Gestión del riesgo de cumplimiento
- Identificación de Riesgos
- Evaluación de Riesgos de Cumplimiento
- Diseño de Matriz de Cumplimiento
- Diseño y Monitoreo de Indicadores de Riesgos
de Cumplimiento
✓ Diseño de Base de datos de Incidencias
✓ Elaboración de Reporte de Cumplimiento - Gestión del control del cumplimiento
✓ Evaluación de Controles de Cumplimiento
FECHAS Y SEDE
Módulo I – 21 Y 22 de Agosto
Módulo II – 04 y 05 de Agosto
Sede: Perú
INVERSIÓN
