Profesionales que trabajan en el área de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento
del Terrorismo, quienes mantienen interacción con Unidades de Control Interno y Riesgos,
tantos del sistema financiero como otros sujetos obligados.

 Profesionales con formación en economía, administración, contabilidad, derecho, ingenierías o
en disciplinas afines, que estén interesados en desarrollar una especialización en Gestión de
Riesgos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.

Modulo I

Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo

• Administración del Riesgo de LA/FT
  • Elementos de la Administración
  • Identificación y Segmentación de la Administración
  • Factores y Valoración de la Administración
  • Matrices y perfil de riesgo.
• Segmentación con herramientas Estadísticas de la Administración
  • Monitoreo e indicadores de la Administración
  • Segmentación de los factores de riesgo de LA/FT
  • Factores del riesgo de LA/FT
  • Elementos cuantitativos de segmentación
  • Herramientas estadísticas de segmentación
  • Modelos de segmentación
• Scoring del Riesgo LA/FT
• Identificación del Riesgo LA/FT
• Tratamiento del Riesgo LA/FT
• Monitoreo
• Información y Comunicación

Modulo II

Marco regulatorio local: Res. SBS 2660-2015

• Cumplimiento y Gestión de Riesgos LA/FT
  • Sistema de Prevención de LA/FT
  • Factores de Riesgo
  • Sistema de Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del
    Terrorismo
    • Ambiente Interno
    • Establecimiento de Objetivos
    • Identificación y Evaluación de Riesgos LA/FT
    • Indicadores de Riesgos LA/FT
    • Tratamiento de Riesgos LA/FT
      ✓ Régimen general de debida diligencia en el
      conocimiento del cliente
      ✓ Régimen simplificado de debida diligencia en el
      conocimiento de clientes
      ✓ Régimen reforzado de debida diligencia en el
      conocimiento del cliente
      ✓ Aspectos generales del conocimiento del mercado
      ✓ Formación de segmentos y análisis de escenarios
      ✓ Conocimiento de proveedores
      ✓ Conocimiento de otras contrapartes
    • Actividades de Control
      o Información y Comunicación
    • Operaciones sospechosas
    • Evaluación del Sistema de Prevención LA/FT