DIPLOMADO INTERNACIONAL DE ESPECIALIZACIÓN EN GOBIERNO CORPORATIVO Y GESTIÓN DEL CUMPLIMIENTO NORMATIVO República Dominicana - 2020

Objetivo

Proveer a los participantes de los conocimientos prácticos para la Gestión del Cumplimiento en instituciones financieras, de acuerdo a las mejores prácticas locales y al ambiente regulatorio local.

PERFIL DEL POSTULANTE

Profesionales que trabajan en el área de Cumplimiento Normativo, y mantiene interacción con Unidades de Control Interno y Riesgos en las entidades del sistema financiero, tales como Bancos, Financieras, Cajas, Cooperativas, Asociaciones y Mutuales.

Profesionales con formación en economía, administración, contabilidad o en disciplinas afines, que estén interesados en desarrollar su conocimiento en la gestión profesional del Cumplimiento en instituciones financieras.

 

MÓDULOS

                    MÓDULO I

Gestión del Gobierno Corporativo

  • Principios de Gobierno Corporativo OECD
  • Propuesta marco normativo local
  • Alcance de la Gestión del Gobierno Corporativo
  • Modelo Gobierno, Riesgos y Cumplimiento
  • Gestión Integral de Riesgos
  • Manual de Gestión del Gobierno Corporativo

Roles y Responsabilidades:

I Junta de Accionistas

II Directorio

Reglamento de Directorio

Reglamento de Comités

I Comité de Gobierno Corporativo 

II Comité de Riesgos

III Comité de Auditoría

IVComité de Cumplimiento

Gestión del Riesgo de Gobierno Corporativo

                    MÓDULO II

Gestión del Cumplimiento Normativo

  •  Basilea y el Rol del Cumplimiento Normativo

Principios del Cumplimiento Normativo

  • Marco Normativo de la Gestión de Cumplimiento

 Funciones del Cumplimiento Normativo

Responsabilidades de la Función de Cumplimiento Normativo

Función corporativa

  • Modelo de Gestión de Riesgo de Cumplimiento Normativo

Revisión de la Cadena de Valor de la Empresa

Identificación de procesos críticos con exposición a riesgo de cumplimiento

Programa Anual de Cumplimiento

I Documentación del Plan

II Pruebas

III Gestión del riesgo de cumplimiento

  • Identificación de Riesgos
  • Evaluación de Riesgos de Cumplimiento
  • Diseño de Matriz de Cumplimiento
  • Diseño y Monitoreo de Indicadores de Riesgos de Cumplimiento
  • Elaboración de Reporte de Cumplimiento

IV Gestión del control del cumplimiento

  • Evaluación de Controles de Cumplimiento

 

Fechas

   MÓDULO I  Gestión del Gobierno Corporativo   09 Y 10 de Noviembre 

  MÓDULO II Gestión del Cumplimiento Normativo  12 y 13 de Noviembre 

Inversión

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